關(guān)于AFSL
·AFSL=Australian Financial Services Licence,也稱為AFS Licence,即金融服務(wù)牌照,此編號為6位數(shù)字,正規(guī)的平臺是必須具備AFSL這個號碼的,只有具備了這個號碼才具有做金融衍生品的資格。只有單獨的ABN(澳大利亞商業(yè)注冊代碼)或ACN(澳大利亞公司代碼)的公司是沒有資格做金融衍生品的。擁有了AFSL號碼的都會有相應(yīng)的ABN,ACN代碼;但是只擁有ABN,ACN代碼的不一定擁有AFSL號碼。所有接受ASIC監(jiān)管的金融產(chǎn)品服務(wù)提供商必須得到此牌照才有資格做金融衍生品,反之則不然。
·ASIC簡介:澳大利亞證券和投資委員會(Australian Securities and Investment Commission—ASIC),是澳大利亞金融服務(wù)和市場的法定監(jiān)管機構(gòu)。該機構(gòu)依法獨立對公司、投資行為、金融產(chǎn)品和服務(wù)行駛監(jiān)管職能,是澳大利亞外匯零售行業(yè)的監(jiān)管者,其設(shè)立和管理ASIC法案,同時執(zhí)行法案條例的大部分工作,確保澳大利亞的金融市場的公正和透明。ASIC作為澳洲政府金融市場的管理者,對經(jīng)授權(quán)的金融期票交易有效地執(zhí)行其合法職責(zé),對運作公平,有序和透明的市場進行評估。同時核準(zhǔn)和監(jiān)管金融服務(wù)業(yè),使其有效,誠信和公平地運作。
必備AFSL金融牌照的交易商
1、提供金融產(chǎn)品建議;
2、交易金融產(chǎn)品;
3、為金融產(chǎn)品做市;
4、經(jīng)營一個注冊過的金融業(yè)務(wù);
5、提供托管或者存款服務(wù)。
凡是涉及以上五種業(yè)務(wù)的公司必須在ASIC申請并獲得ASIC的牌照AFSL。因此作為交易商而言,僅僅在ASIC進行公司ABN,ACN的注冊是遠遠不夠的,還須獲得AFSL牌照,具體可在ASIC網(wǎng)站上詳細查詢該交易商的牌照信息和經(jīng)營權(quán)限。
申請AFSL牌照要求
1、注冊澳大利亞公司,注冊資本最低為50萬澳元(注明:50萬澳元須要實際到賬);
2、公司里需要有專業(yè)人士(即從事多年金融服務(wù)業(yè)的專業(yè)人士);
3、需要當(dāng)?shù)剞k公室,當(dāng)?shù)卣块T會不定期上門核查。